关于对国融证券股份有限公司采纳监管说话办法的决议

  166号，以下简称《合规办理办法》）第三条，《发布证券研究陈述暂行规则》（证监会公告〔2020〕20号，以下简称《暂行规则》）第三条、第六条第一款、第十条、第十二条第一款、第十八条第一款、第二十一条，《证券企业内部操控指引》（证监组织字2020〕76号）第二条、第六条、第十一条第六项、第十二条、第十五条的规则。依据《合规办理办法》第三十二条第一款、《暂行规则》第二十二条的规则，我局决议对你公司采纳监管说话的行政监管办法。现要求你公司合规负责人、研究陈述事务负责人于2023年7月28日带着自己身份证到我局（地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）承受监管说话。

  你公司应加强发布证券研究陈述事务办理，依照内部问责制度对相关责任人进行内部问责。请于2023年8月31日前向我局提交整改陈述。

  如对本行政监管办法不服，可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管办法不中止履行。